能源行業(yè)信用體系建設發(fā)展報告（2017）
第一章 能源行業(yè)信用體系建設概述
2016年以來，國家能源局依托行業(yè)監(jiān)管職能，積極探索、主動作為，在機制建設、制度建設、平臺建設、信息歸集應用等方面取得初步成效。
一、《能源行業(yè)信用體系建設實施意見（2016~2020年）》《能源行業(yè)市場主體信用信息歸集和使用管理辦法》《能源行業(yè)市場主體信用評價工作管理辦法》等制度文件漸次出臺，行業(yè)信用體系建設總藍圖日漸清晰，信息歸集使用的程序、要求等內(nèi)容不斷明確，信用評價行為更加規(guī)范，推動能源行業(yè)信用體系建設工作有序開展。
二、編制《能源行業(yè)市場主體信用數(shù)據(jù)清單（2018版）》《能源行業(yè)市場主體信用行為清單 （2018版）》《能源行業(yè)信用信息應用清單（2018版）》“三清單”，規(guī)范市場主體信用信息歸集、信用行為界定、信用信息應用。
三、組織推進電力、煤炭、油氣領域15項信用評價指標的研究制定，形成評價規(guī)范，推進信用信息評價規(guī)范化、標準化。
四、建設涵蓋“信息數(shù)據(jù)共享系統(tǒng)”“信用能源”門戶網(wǎng)站和移動客戶端三方面的能源行業(yè)信用信息平臺，實現(xiàn)了能源行業(yè)信用信息的歸集和發(fā)布。
五、截至2017年12月7日，能源行業(yè)信用信息平臺累計歸集數(shù)據(jù)270萬余條，并回傳國家信用信息共享平臺能源企業(yè)數(shù)據(jù)，初步實現(xiàn)與全國信用信息共享平臺數(shù)據(jù)的對接交換。
第二章各派出機構(gòu)、全國能源行業(yè)協(xié)會能源行業(yè)信息體系建設情況
一、派出能源監(jiān)管機構(gòu)工作情況
1、山東、福建、江蘇等地方能源監(jiān)管辦根據(jù)本地實際“量體”制定信用體系建設制度。
2、華北、華東能源監(jiān)管局作為能源行業(yè)信用信息初始數(shù)據(jù)歸集工作試點單位，及時上傳“雙公示”數(shù)據(jù)，在綜合監(jiān)管系統(tǒng)中開設監(jiān)管問題匯總模塊，將涉及各領域的失信信息匯總并與企業(yè)許可信息關聯(lián)，推進信息歸集與使用工作銜接順暢。
3、西北能源監(jiān)管局、貴州、甘肅、浙江能源監(jiān)管辦建立 “雙隨機，一公開”機制，規(guī)范紅黑名單的產(chǎn)生和發(fā)布程序，將所轄企業(yè)全部納入信用監(jiān)管范圍，建立健全市場主體的準入與退出機制。
4、南方能源監(jiān)管局、甘肅能源監(jiān)管辦等公布違犯許可制度的企業(yè)名單，強化信用信息在監(jiān)管工作中的應用，督促整改并加大日常監(jiān)管力度，對守信企業(yè)減少現(xiàn)場檢查頻次，依法依規(guī)開展工作。
5、東北能源監(jiān)管局、河南、四川能源監(jiān)管辦等單位積極開展行業(yè)信用平臺建設、信用監(jiān)管等課題研究，取得一定科研成果。
二、全國性能源行業(yè)協(xié)會工作情況
1、中電聯(lián)、中電建協(xié)、煤炭工業(yè)協(xié)會等全國性能源行業(yè)協(xié)會，不斷完善信用評價規(guī)范，積極開展信用評價工作，深化行業(yè)自律，推動能源行業(yè)信用體系建設。
2、中電聯(lián)等協(xié)會率先建立信用信息平臺進行信息歸集及共享，打造網(wǎng)上服務窗口，實現(xiàn)與“信用能源”的銜接。
3、中電聯(lián)等協(xié)會利用簡報、月刊、培訓會等多種渠道、方式，宣傳能源行業(yè)信用文化，開展誠信文化的宣傳教育活動，建立了行業(yè)企業(yè)誠信文化和企業(yè)信用履約能力的聯(lián)系體系。
第三章 能源行業(yè)市場主體信用狀況分析
一、電力行業(yè)信用狀況（樣本總數(shù)：13140）
1、社會信用代碼統(tǒng)一情況分析注冊時間在3年以下的企業(yè)有3235家，其中已完成社會信用代碼統(tǒng)一工作的3119家，占比96.4%，基本實現(xiàn)代碼轉(zhuǎn)換；注冊時間在3~10年的企業(yè)，完成社會信用代碼統(tǒng)一的占比約90.1%；注冊時間在10年以上的企業(yè)，完成社會信用代碼統(tǒng)一的僅占比79%，社會信用代碼統(tǒng)一工作還需加強。
2、司法糾紛案件類型情況分析電力企業(yè)存在司法失信的394家，占比3%。其中，有履行能力拒不履行法律文書義務的283家，占比72%，問題較為突出，應引起重視。偽造證據(jù)、妨礙抗拒執(zhí)行法律文書義務的23家，占比6%。
3、行政處罰分析在所涉及行政處罰的82家電力企業(yè)中，超越許可范圍從事承裝電力設施業(yè)務的31家，占比38.27%；其次，存在安全生產(chǎn)責任事故的13家，占比16.05%。
4、環(huán)保失信情況分析在選取的樣本中，2014年974家，占比7.4%；2015年819家，占比6.2%；2016年924家，占比7%。
從環(huán)保失信原因來看，因排放廢水、危險廢物及重金屬污染物問題失信的企業(yè)數(shù)據(jù)一直維持同一水平，因排放廢氣導致失信的企業(yè)較2016年有所增加。
5、黑名單企業(yè)分析在黑名單內(nèi)769家電力企業(yè)中，由工商發(fā)起的針對吊銷營業(yè)執(zhí)照企業(yè)的懲戒占比最高，達到15.9%，共123起。其次是證監(jiān)會處罰、安全生產(chǎn)、海關失信等。
6、信用評價等級分析共抽取572家企業(yè)進行了信用評價，被評為AAA等級企業(yè)共計515家，占比約90%。但參評企業(yè)占比仍相對較少，還應提高企業(yè)的自愿參評率，更大范圍反映企業(yè)信用情況。
7、小結(jié)從以上分析來看，電力企業(yè)信用情況整體較好，失信行為主要集中在有履行能力拒不履行法律文書義務、超越許可范圍、安全生產(chǎn)和廢物排放等幾個方面，應加大關注和監(jiān)管力度。
二、油氣行業(yè)信用狀況（樣本總數(shù)：1200）
1、社會信用代碼統(tǒng)一情況分析注冊時間在3年以下的企業(yè)有296家，其中已完成社會信用代碼統(tǒng)一的276家，占比93.4%。注冊時間在3~5年的企業(yè)378家，已完成社會信用代碼統(tǒng)一的337家，占比89.1%。注冊時間在10年以上的企業(yè)269家，已完成社會信用代碼統(tǒng)一的196家，僅占比73%。
2、生產(chǎn)安全情況分析截至2016年12月底，全國排查出的29436處油氣輸送管道隱患中已整改完成29435處，整改率99.99%。其中，7390處重大隱患已整改完成7389處，整改率99.99%。
3、司法糾紛案件類型情況分析調(diào)取涉及油氣領域的20年歷史司法文案數(shù)據(jù)866件，合同、無因管理、不當?shù)美m紛的數(shù)量最多，共356件，占比41.1%，其次是勞動爭議和人事爭議，共166件，占比19.1%，兩類案件總計超過半數(shù)。
4、環(huán)保失信情況分析在選取的1200家油氣企業(yè)樣本數(shù)據(jù)中，排放廢氣類失信企業(yè)65家，占比38.6%；排放廢水和危險廢物類失信企業(yè)各為50家，分別占比29.8%；排放重金屬污染物類失信企業(yè)21家，占比1.75%。
5、信用評價等級分析2017年，對26家油氣企業(yè)進行信用評價，結(jié)果顯示，AAA級企業(yè)占比相對較低。其中AAA級企業(yè)16家，占比61.5%；AA、A級企業(yè)10家，占比38.4%。
6、小結(jié)通過針對油氣行業(yè)企業(yè)5個方面的信用分析，油氣企業(yè)的安全生產(chǎn)誠信正在提升，信用評價工作有待加強。企業(yè)經(jīng)營管理中應控制因合同、無因管理、不當?shù)美m紛及勞動爭議而引起的司法失信，應重點關注因廢水、廢氣和危險廢物排放而失信的情況。
三、煤炭行業(yè)信用狀況（樣本總數(shù)：425）
1、社會信用代碼統(tǒng)一情況分析注冊時間在3年以下的企業(yè)55家，已全部完成統(tǒng)一社會信用代碼的轉(zhuǎn)換。注冊時間在3~5年的企業(yè)62家，完成社會信用代碼統(tǒng)一的比例較低，占比33%。注冊時間在5~10 年的企業(yè)121家，完成社會信用代碼統(tǒng)一的92家，占比76%。注冊時間在10年以上企業(yè)187家，完成社會信用代碼統(tǒng)一的112家，占比60.6%。
對比來看，成立3年以上的企業(yè)統(tǒng)一社會信用代碼占比低于電力、石油企業(yè)。
2、環(huán)保失信情況分析2014~2016年，環(huán)保問題督辦企業(yè)和環(huán)保重點監(jiān)控企業(yè)的數(shù)量基本持平。
選取425家煤炭企業(yè)的環(huán)保失信事件樣本數(shù)據(jù)，排污企業(yè)生產(chǎn)隱患主要以廢氣、噪聲、違法生產(chǎn)問題占比較大。
其中，排放廢氣污染類失信企業(yè)116家，占比27.3%；噪聲污染類失信企業(yè)85家，占比20.1%；違法生產(chǎn)類失信企業(yè)74家，占比17.4%。
3、司法糾紛案件類型情況分析調(diào)取煤炭領域近20年的失信類司法案件數(shù)據(jù)74473件，合同、無因管理、不當?shù)美m紛數(shù)量最多，共40284件，占比54%；勞動爭議和人事爭議，共11184件，占比15%。
4、信用評價等級分析112家參評煤炭企業(yè)中，信用等級達到AAA的104家，占比92.8%。
5、小結(jié)通過信用分析，煤炭企業(yè)自愿參加信用評價的意識有待提高，在經(jīng)營管理中應控制因合同、無因管理、不當?shù)美m紛及勞動爭議而引起的司法失信，需重點關注生產(chǎn)經(jīng)營可能存在的廢氣、噪聲、違法生產(chǎn)、廢水、粉塵等隱患，及時發(fā)現(xiàn)問題，盡早開展整改。
第四章 能源行業(yè)信用體系建設存在的困難及問題
一、社會信用立法是社會信用體系建設最重要、最基礎的關鍵性工程。但到目前為止，我國宏觀層面立法欠缺，尚無一部全國性信用法律法規(guī)對信用信息的歸集和管理等進行明確規(guī)定，尚未形成體系化的信用法律規(guī)則。
二、從能源行業(yè)信用體系建設的工作機制來看，盡管已建立能源信用體系領導小組、辦公室和聯(lián)系人制度，但與實際需要還存在諸多差距。上下統(tǒng)一、協(xié)同運轉(zhuǎn)和聯(lián)合獎懲的信用工作機制尚在探索之中，部分企業(yè)尚未建立相應的信用管理部門和具體業(yè)務工作人員，工作運轉(zhuǎn)效率相對較慢，信用績效考核制度還需要研究形成，工作運行機制有待完善。
三、目前，能源行業(yè)信用信息歸集、共享合作機制初步形成，歷史數(shù)據(jù)已初步歸集，但相關信源單位的信用信息多在本系統(tǒng)、本行業(yè)內(nèi)部封閉運行，數(shù)據(jù)流動性差，開放程度較低，部門壁壘和數(shù)據(jù)孤島現(xiàn)象突出。
四、信用信息在政府監(jiān)管、行業(yè)自律、企業(yè)管理、聯(lián)合懲戒等方面的深度、廣度還不夠，有待加強。
五、能源行業(yè)信用評價工作盡管已取得一定成果，但仍存在評價過程有待規(guī)范、評價結(jié)果中AAA級企業(yè)過度集中的問題，需加強評價結(jié)果在政府監(jiān)管、行業(yè)激勵、企業(yè)商業(yè)經(jīng)營中的應用。
第五章 能源行業(yè)信用體系建設發(fā)展展望
一、信用體系建設工作涉及面廣、工作量大，門類眾多。
下一階段，能源行業(yè)信用體系建設領導小組及其辦公室將著力加強頂層設計和統(tǒng)籌協(xié)調(diào)，進一步明確各部門、各單位責任，完善相互協(xié)調(diào)配合機制。同時，以起步較早、開展較好的電力行業(yè)領域為引領，帶動其他能源行業(yè)領域信用工作共同前進。
二、圍繞規(guī)范市場運行、保障行業(yè)健康可持續(xù)發(fā)展的目標，完善信用信息歸集機制，不斷擴展信用信息歸集范圍。
2018年，還將在完成歷史信用信息數(shù)據(jù)的基礎上，通過能源行業(yè)信用信息系統(tǒng)平臺的接口導入和平臺錄入方式，實現(xiàn)實時信用信息歸集，確保到2020年，能源行業(yè)信用信息歸集覆蓋率達到95%。
同時，根據(jù)信用信息標準，從不同維度整合數(shù)據(jù)，加強與各信源單位、國家信用信息共享平臺及“信用中國”的數(shù)據(jù)共享，實現(xiàn)數(shù)據(jù)資源的合理開發(fā)和增值利用，滿足各方面需求。
三、加快出臺信用信息修復、異議處理、聯(lián)合獎懲實施細則等制度，對獲取的司法、環(huán)保、安全等方面企業(yè)信用信息進行細分類、再梳理，及時形成全面、詳實的企業(yè)守信失信紀錄，組織開展能源領域失信主體專項治理，推進信用信息在行業(yè)監(jiān)管、信用評價、企業(yè)管理、聯(lián)合獎懲等方面的應用。
四、推進能源行業(yè)市場主體信用評價與信用咨詢相結(jié)合試點工作，指導行業(yè)協(xié)會信用評價工作規(guī)范有序開展，做好評價機構(gòu)和評價工作的監(jiān)督管理，確保過程合法透明、結(jié)果公平公正，推動信用評價結(jié)果的廣泛應用。
五、通過開展各種形式的培訓和宣傳，積極培育能源行業(yè)信用文化，大力倡導誠信道德規(guī)范，弘揚積極向善、誠實守信的傳統(tǒng)文化和現(xiàn)代市場經(jīng)濟的契約精神，形成崇尚誠信、踐行誠信的行業(yè)風尚，努力營造誠實、自律、守信、互信的能源行業(yè)信用環(huán)境。
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